業務 改善 命令 金融 庁, 伊藤 久 右 衛門 お 土産
関東財務局長は、適格機関投資家等特例業務届出者(1社)について、行政処分(業務改善命令)に違反する事実が認められたことから、本日、行政処分を行いました(詳細は、関東財務局ウェブサイトを参照してください)。 ※ 「適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について(業務改善命令に違反している業者)」 (関東財務局ウェブサイト)
みずほ銀に報告命令 金融庁、行政処分も検討 - 産経ニュース
2021年06月08日19時45分 金融庁(EPA時事) 金融庁は8日、インターネット金融大手SBIホールディングス(HD)子会社のSBIソーシャルレンディング(SBISL、東京)に対し、1カ月間の業務停止命令を出した。太陽光発電などの開発を名目にネット上で顧客から資金を集めるファンドへの勧誘で、虚偽表示など金融商品取引法に違反する行為が確認された。 SBI子会社が廃業 金融庁、業務停止命令へ 同日から7月7日まで、顧客取引の終了手続きなどを除く全ての業務を停止するよう命じた。その上で、法令違反の責任の所在を明確にし、投資家保護に万全の措置を講じるよう業務改善命令も出した。再発防止策などの改善計画を1カ月以内に報告するよう求めた。 SBISLは、太陽光発電や不動産開発を名目に、ネット上で資金を募って融資する「ソーシャルレンディング事業」を運営。しかし、ずさんな貸し付け審査で、投資先の資金流用を見逃したまま勧誘し続けた。金融庁は重大な不備として、経営陣の法令順守意識や投資家保護意識の欠如、営業優先の企業風土を挙げた。 SBIHDは「グループ会社のリスク点検を強化し、再発防止に努める」とのコメントを発表した。同社は既にSBISLを廃業させ、この事業から撤退する方針を示している。 経済 三菱電機不正 東芝問題 トップの視点 特集 コラム・連載
行政処分事例集：金融庁
西尾邦明 2021年6月8日 18時56分 金融庁 は8日、ネット金融大手SBIグループのSBIソーシャルレンディング(SL)に対し、 金融商品取引法 に基づく1カ月間の業務停止命令を出した。うその説明で投資家からお金を集めるなどしたためで、再発防止に向けて 業務改善命令 も出した。SBISLはすでに廃業を決めている。 SLはお金の借り手と貸し手をネット上で結びつける金融サービス。SBISLはテクノシステム( 横浜市 )の 太陽光発電 や不動産事業への投資を募り、2017~20年に約380億円を貸し出したが、ほかの事業の返済などに約130億円が充てられていた。 金融庁 は、SBISLの経営陣に 法令順守 や投資家保護の意識が欠けていたとし、「営業優先の企業風土がある」と断じた。「資金を漫然と貸し付けていた」とも指摘し、1カ月以内に改善計画をつくるよう求めた。 SBIグループは投資家に元本分を返す手続きを進め、SL事業から撤退する方針だ。一方、テクノシステムをめぐっては別の金融機関からお金をだまし取った疑いで、 東京地検特捜部 が同社社長ら役員3人を5月に逮捕した。 (西尾邦明)
適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について（業務改善命令に違反している業者） ： 金融庁
金融庁は8日、融資仲介業のSBIホールディングス(HD)子会社に対し、1カ月の業務停止命令を出したと発表した。太陽光発電施設などを巡る投資案件の説明に虚偽があったとして、金融商品取引法違反と認定した。命令の対象は金融商品の取引に関わる全ての業務。 子会社は「SBIソーシャルレンディング」(東京)。 金融庁などによると、子会社は18年11月から20年10月にかけ、横浜市の企業「テクノシステム」による開発案件への融資を目的として投資家から計207億円を集めた。だが、当初の目的通りに資金が使われているかどうかの確認を怠り、実際は別の使途で資金が支出された。
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